【编者按】私募基金伴随改革开放大潮而生，以服务科技创新和实体经济发展为已任，科创企业在种子期、成长期、成熟期乃至并购重组及上市等各个发展阶段，私募基金的助力发挥了无可替代的作用。私募基金作为智慧资本、耐心资本，与新质生产力互依互存、互相成就，投早投小投科技早已成为行业共识，科技-产业一金融良性循环也日渐顺畅。
本期(第二期)刊载私募基金支持科技创新，服务新质生产力相关案例。
荷塘创投围绕科技创新
推动科技成果转化落地
荷塘创业投资管理(北京)有限公司(简称“荷塘创投”)围绕科技制造、医疗器械、生命科学三大领域，专注投资具有高壁垒、核心硬科技创新和原始创新能力的早期企业，并逐渐形成了以科技成果转化及首创技术为核心的两大投资策略。自2015年以来，荷塘创投培养了一批具有国际或国内领先技术水平的优质企业。
荷塘创投管理团队看到了国内OLED发光材料这一关键技术上的短板，投资了某OLED发光材料战略性新兴企业。荷塘创投通过协调各方资源，为企业提供赋能服务，一是以董事会、顾问专家形式参与公司的重大决策，提供管理咨询服务，帮助企业规范管理、优化流程；二是推荐优秀的财务管理机构，协助公司建立规范的财务管理体系，提高企业的风险控制能力和财务透明度；三是利用资源和经验，帮助公司成功对接生产基地，实现在江苏泰兴的产业落地；四是协调银行对企业的贷款授信，引荐其他投资机构，帮助公司扩大融资渠道，降低融资成本。在荷塘创投的支持下，公司打破国际垄断，成功实现了OLED蓝光显示材料的国产替代。
在该项目实施过程中，荷塘创投将社会责任作为重要的考量指标，通过投资推动产业进步和技术创新，通过专业的投资决策和积极的投后管理，促进企业快速成长，实现经济效益和社会效益的双赢。
富浙基金培育产业龙头企业
聚焦解决“卡脖子”难题
浙江富浙股权投资基金管理有限公司(以下简称“富浙基金”)是浙江省国有资本运营有限公司和央企中国国新在浙江省内共同持股成立的战略平台，以共富基金与两山基金为牵引，坚持国家所需、未来所向，推动半导体、新材料等行业发展。
富浙基金2023年完成对某科技企业的投资。作为领投方，富浙基金积极发挥省级投资平台资源优势，联合社会资本助力融资，提升该企业12英寸CMP设备量产交付能力，加速高端CMP设备国产化进程。围绕已构建的集成电路产业链品牌生态，实质性推动CMP产品加速导入富浙生态链企业，积极对接省内战略合作伙伴，丰富公司销售渠道，打破国外对我国大尺寸硅片市场垄断局面，加速半导体领域设备国产化。通过加速产业和资本的创新融合，打造“科技-产业-金融”良性循环，富浙基金有效推动创新企业发展，更好地践行孵化培育科技主体、促进创新资本形成、优化创新资源配置的社会责任。
需要特别说明的是：本期发布案例从协会编撰的《中国私募投资基金行业社会责任报告(2024)》中摘选。案例发布不构成对相关私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况、投资业绩以及投资标的企业经营业绩、管理水平等的认可，不作为基金资产安全的保证。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。